A.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略
B.基金合同中應(yīng)約定凈值的計(jì)算方式和披露方式
C.開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限
D.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式
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A.基金投資者、基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是基金的當(dāng)事人
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施監(jiān)管
C.基金托管人對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督
D.基金市場(chǎng)上各類(lèi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)受管理人委托，通過(guò)自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)
A.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法
C.基金管理人應(yīng)對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
D.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金經(jīng)理的活動(dòng)
A.可以根據(jù)基金類(lèi)別分類(lèi)一起核算
B.不同基金可以共同統(tǒng)一客戶
C.應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立核算
D.不同基金可以共用名冊(cè)登記
A.軟件開(kāi)發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作
B.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問(wèn)控制
C.數(shù)據(jù)庫(kù)密碼和系統(tǒng)密碼分人保管
D.用戶密碼定期更換
A.管理規(guī)模至上
B.股東利益至上
C.業(yè)務(wù)發(fā)展為重
D.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先
最新試題
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）
利潤(rùn)原則是指（）
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷(xiāo)售適用性在基金銷(xiāo)售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。