單項(xiàng)選擇題甲股份有限公司為成立而發(fā)行股份，采用募集發(fā)起方式設(shè)立，由乙證券公司采用包銷的方式承銷。在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)，向投資者出售的股票數(shù)量為擬公開發(fā)行股票數(shù)量的60﹪，下面關(guān)于這次發(fā)行的說法，正確的是（）

A.發(fā)行失敗，由甲公司退還資金給認(rèn)購人
B.發(fā)行成功，乙證券公司持有甲公司40％的股份
C.發(fā)行失敗，由甲公司和乙證券公司連帶退還資金給認(rèn)購人
D.發(fā)行成功，乙證券公司將未發(fā)行的股票退還甲公司


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券代銷和包銷的區(qū)別說法錯(cuò)誤的是（）

A.法律關(guān)系不同
B.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不同
C.銷售主體不同
D.發(fā)行成本不同

2.單項(xiàng)選擇題決定公司股票上市、暫停上市、停止上市的機(jī)構(gòu)是（）

A.證券交易所
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中央證券登記結(jié)算公司

4.單項(xiàng)選擇題某資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)為甲公司股票發(fā)行出具了資產(chǎn)評估報(bào)告，下列說法正確的是（）

A.該評估機(jī)構(gòu)永遠(yuǎn)不準(zhǔn)買賣甲公司股票
B.該評估機(jī)構(gòu)在股票承銷期滿5日后可以買賣甲公司股票
C.該評估機(jī)構(gòu)在股票承銷期內(nèi)可以買賣甲公司股票
D.該評估機(jī)構(gòu)在股票承銷期滿6個(gè)月后可以買賣甲公司股票

5.單項(xiàng)選擇題下列哪種情況需要由承銷團(tuán)來承銷？（）

A.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元
B.向特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元
C.向特定對象發(fā)行的證券票面總值超過1億元
D.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過3000萬元