單項選擇題非上市公眾公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.非上市公眾公司的董事應對公司年度報告簽署書面審核意見
B.非上市公眾公司的監(jiān)事應對公司年度報告簽署書面確認意見
C.非上市公眾公司的高級管理人員應對公司年度報告簽署書面審核意見
D.非上市公眾公司的監(jiān)事會應對公司年度報告簽署書面審核意見


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1.單項選擇題證券監(jiān)管部門調查發(fā)現(xiàn),3年前在深圳證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開發(fā)行股票的過程中存在虛假陳述行為,并給投資者造成經濟損失。乙證券公司系保薦人。根據證券法律制度的規(guī)定,下列關于乙證券公司就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔賠償責任的表述中,正確的是()。

A.無論乙證券公司有無過錯,均須承擔賠償責任
B.無論乙證券公司有無過錯,均不承擔賠償責任
C.只有當投資者能夠正確乙證券公司有過錯時,才承擔賠償責任
D.乙證券公司應當承擔連帶賠償責任,除非能夠證明自己沒有過錯

3.單項選擇題某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出,獲利600萬元。根據證券法律制度的規(guī)定,關于此收益,下列表述中,不正確的是()。

A.該收益應當全部歸公司所有
B.該收益應由公司董事會負責收回
C.董事會不收回該收益的,股東有權要求董事會限期收回
D.董事會未在規(guī)定期限內執(zhí)行股東關于收回吳某收益的要求的,股東有權代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

4.單項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,某上市公司的下列事項中,不屬于證券交易內幕信息的是()。

A.增加注冊資本的計劃
B.股權結構的重大變化
C.財務總監(jiān)發(fā)生變動
D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事,其中2名發(fā)生變動

5.單項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,下列人員中,不屬于證券交易內幕信息的知情人員的是()。

A.上市公司的總會計師
B.持有上市公司3%股份的股東
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的監(jiān)事

最新試題

風順科技于7月10日發(fā)布公告稱無應披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

丁公司與甲公司的資產重組方案的三項內容中,哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權比例?并說明理由。

題型:問答題

2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。

題型:問答題

董事陳某是否應就投資軟件項目的損失對甲公司承擔賠償責任?并說明理由。

題型:問答題

董事李某是否有權對甲公司投資生產軟件項目的決議行使表決權?并說明理由。

題型:問答題

根據本題要點(1)所提示的內容,甲公司最近3個會計年度的加權平均凈資產收益率是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行可轉換公司債券的條件?并說明理由。

題型:問答題

根據本題要點(2)所提示的內容,甲公司本次發(fā)行的認股權證的行權價格和行權期間是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

根據本題要點(4)所提示的內容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準構成實質性障礙?并說明理由。

題型:問答題

恒利發(fā)展是否有義務回購股東孫某所持公司的股份?并說明理由。

題型:問答題