多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于申請發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)符合的基本條件，下列說法正確的有（）。

A.取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格一年以上
B.發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細(xì)財(cái)務(wù)信息達(dá)一年，且近一年無信息披露違規(guī)記錄
C.客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，最近半年未挪用客戶交易結(jié)算資金
D.內(nèi)控制度健全，受托業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離管理，有中臺(tái)對業(yè)務(wù)的前后臺(tái)進(jìn)行監(jiān)督和操作風(fēng)險(xiǎn)控制，近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》，可交換債券應(yīng)當(dāng)遵守的特別規(guī)則有（）。

A.可交換債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個(gè)月后，債券持有人方可按照募集說明書的約定選擇是否交換為預(yù)備用于交換的股票
B.可交換債券具體換股期限、換股價(jià)格及價(jià)格調(diào)整和修正機(jī)制、具體質(zhì)押比例、維持擔(dān)保比例、追加擔(dān)保機(jī)制、換股風(fēng)險(xiǎn)與補(bǔ)償機(jī)制以及違約處置等事項(xiàng)由當(dāng)事人協(xié)商并在募集說明書中約定
C.可交換債券換股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于債券募集說明書披露日前1個(gè)交易日標(biāo)的股票收盤價(jià)及前30個(gè)交易日收盤價(jià)的均價(jià)
D.預(yù)備用于交換的股票應(yīng)當(dāng)不存在限售條件，且轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反發(fā)行人對上市公司、投資者和本所等的承諾

多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件，下列說法正確的有（）。

A.具有良好的公司治理機(jī)制
B.資本充足率不低于4%
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
D.最近兩年沒有重大違法、違規(guī)行為

根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于申請發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)符合的基本條件，下列說法正確的有（）。

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根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》，可交換債券應(yīng)當(dāng)遵守的特別規(guī)則有（）。

根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件，下列說法正確的有（）。

根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于申請發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)符合的基本條件，下列說法正確的有（）。

根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》，可交換債券應(yīng)當(dāng)遵守的特別規(guī)則有（）。

根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件，下列說法正確的有（）。