以下表述中屬于基金管理人制定內(nèi)部控制制度的目標(biāo)的是()。Ⅰ.保護資產(chǎn)的安全完整Ⅱ.保證基金管理人經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求Ⅲ.提高經(jīng)營管理效率Ⅳ.防止舞弊和控制風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某基金管理公司機房因溫度過高而發(fā)生短路,三小時后才被公司巡查發(fā)現(xiàn),但沒有影響公司的正常業(yè)務(wù),關(guān)于該公司內(nèi)控控制的建設(shè),以下表述正確的是()。Ⅰ.該公司對機房環(huán)境的風(fēng)險評估存在疏漏Ⅱ.信息技術(shù)部對機房溫度的控制活動存在需要改進的地方Ⅲ.機房短路被發(fā)現(xiàn),說明該公司設(shè)置了內(nèi)部監(jiān)控機制Ⅳ.公司業(yè)務(wù)沒有受到影響,該公司內(nèi)部控制環(huán)境有效
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按要求處理B.應(yīng)在執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會C.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告D.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令