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A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

A.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核
C.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進(jìn)行合規(guī)審核