A.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進(jìn)行宣傳
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A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
A.重點(diǎn)、靜態(tài)
B.重點(diǎn)、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
最新試題
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨(dú)立性，以下表述錯誤的是（）。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察