單項選擇題中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是（）。

A.1999年3月29日，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月，我國第一只開放式基金誕生
D.2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺


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1.單項選擇題相互制約原則中，相互牽制必須考慮（）兩方面的制約關(guān)系。

A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風(fēng)險控制

2.單項選擇題基金公司的后臺部門包括（）。

A.行政前臺、投資、研究、銷售等部門
B.市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門
C.行政管理、人事、清算、信息技術(shù)等部門
D.市場營銷、風(fēng)險控制、清算、信息技術(shù)等部門

3.單項選擇題在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比，這一原則是（）。

A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則

4.單項選擇題基金管理人應(yīng)通過（）來控制業(yè)務(wù)活動的運作。

A.高管控制
B.授權(quán)控制
C.逐級匯報
D.逐層審批

5.單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。

A.權(quán)責(zé)明確、相互制約
B.利潤最大化
C.把安全性放在首位
D.相互促進(jìn)、共同發(fā)展