A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場(chǎng)
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.不得欺詐客戶
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A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.來源不可靠但對(duì)證券價(jià)格有較大影響
D.“非公開”的信息
A.忠誠敬業(yè)
B.廉潔公正
C.客戶至上
D.專業(yè)審慎
A.基金職業(yè)道德規(guī)范灌輸
B.基金職業(yè)道德崗位培訓(xùn)
C.基金職業(yè)道德觀念教育
D.加強(qiáng)基金職業(yè)道德修養(yǎng)
A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場(chǎng)
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.不得欺詐客戶
最新試題
下述各項(xiàng)中()不是道德與法律的區(qū)別。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。
下列不屬于價(jià)值型股票的是()。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序,并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定,至少應(yīng)包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告()。
()是指通過受教育者自身以外的力量,對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。
基金經(jīng)理甲因個(gè)人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。
下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括()。