單項(xiàng)選擇題在甲的客戶中,小王的基金份額較少,且因財(cái)務(wù)狀況不好而一直未追加投資,于是甲就減少了與小王的聯(lián)系,不再向他提供一些投資建議,甲的行為違反了()要求。

A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.公平對(duì)待客戶
D.誠(chéng)實(shí)守信


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1.單項(xiàng)選擇題()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.忠誠(chéng)盡責(zé)
D.誠(chéng)實(shí)守信

2.單項(xiàng)選擇題下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

A.專業(yè)審慎
B.忠誠(chéng)盡責(zé)
C.保守秘密
D.誠(chéng)實(shí)守信

3.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求。

A.忠誠(chéng)盡責(zé)
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密

4.單項(xiàng)選擇題基金經(jīng)理小張向一位老年客戶宣傳介紹基金產(chǎn)品,在介紹以往業(yè)績(jī)時(shí),有意忽略了該基金表現(xiàn)不好時(shí)期,這違反了()原則。

A.不得欺詐客戶
B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
C.不得操縱市場(chǎng)
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

5.單項(xiàng)選擇題某基金經(jīng)理在向客戶分發(fā)基金宣傳材料時(shí),除了基金公司統(tǒng)一制作的材料外,該經(jīng)理自己制作了一些材料用以宣傳,這違反了()原則。

A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場(chǎng)
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

最新試題

下述各項(xiàng)中()不是道德與法律的區(qū)別。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是道德的特征。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是專業(yè)審慎的基本要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于價(jià)值型股票的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指通過受教育者自身以外的力量,對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息,于是在一個(gè)私下場(chǎng)合暗示自己的女友小王購(gòu)買該股票,這種行為違反了()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序,并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定,至少應(yīng)包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題