單項選擇題狹義的基金監(jiān)管專指()依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

A.政府基金監(jiān)管機構(gòu)
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門


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1.單項選擇題()依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。

A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國務院

3.單項選擇題下列投資者中()不能被視為非公開募集基金的合格投資者。

A.社會保障基金
B.最近3年個人年均收入30萬元的個人
C.慈善基金
D.企業(yè)年金

5.單項選擇題基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險時,下述各項中()不是中國證監(jiān)會主要采取的措施。

A.責令限期改正
B.責令停業(yè)整頓
C.指定其他機構(gòu)托管、接管
D.取消基金管理資格

最新試題

基金監(jiān)管的首要目標是()。

題型:單項選擇題

關于基金監(jiān)管原則,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法,以下正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)審慎監(jiān)管原則,以下基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括()。I.基金管理人的償付能力II.基金管理人的風險防控情況III.基金管理人的股東數(shù)量IV.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

題型:單項選擇題

目前,依據(jù)《證券投資基金法》設立的()是證券投資基金行業(yè)的自律性組織。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。

題型:單項選擇題

關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責,以下說法中正確的包括()。I.調(diào)解會員與客戶之間的糾紛II.開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動III.檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV.依法辦理私募基金管理人登記

題型:單項選擇題

相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II.監(jiān)管活動具有強制性III.監(jiān)管機構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV.從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管

題型:單項選擇題

下述各項中()不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

以下基金服務機構(gòu)中,法定義務中包括確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額安全的機構(gòu)有()。I.基金銷售機構(gòu)II.基金銷售支付機構(gòu)III.基金份額登記機構(gòu)IV.基金投資顧問機構(gòu)

題型:單項選擇題