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【簡(jiǎn)答題】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)基本報(bào)告包括哪些內(nèi)容?
答案:
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)基本報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容:
(一)上一報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)情況;
(二)本報(bào)告期合規(guī)...
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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別包括哪些內(nèi)容?
答案:
廣泛、持續(xù)收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息,進(jìn)行必要的篩選、比較、分類、組合等,有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理,包括但不限...
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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】分別簡(jiǎn)述合規(guī)組織框架及職責(zé)?
答案:
(一)決策者——董事會(huì)董事會(huì)審議批準(zhǔn)全行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施;審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交...
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