A.直接告知有權(quán)機(jī)關(guān)無法查詢
B.根據(jù)賬戶管理檔案積極協(xié)助查詢
C.經(jīng)查詢無賬號后,如實(shí)告知有關(guān)機(jī)關(guān)
D.查詢有賬號,但故意隱瞞,并通知被查詢單位
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A.開戶情況
B.存款余額
C.與存款有關(guān)的會計(jì)憑證、賬簿、對賬單等資料
D.交易明細(xì)
A.手續(xù)合法完備,本級行主管行長同意,法律合規(guī)部門將《協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃存款審查單》送交營業(yè)分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)部門具體執(zhí)行。
B.情況緊急,法律合規(guī)部門可以采取電話等快捷方式向主管行長報(bào)告后,按照本辦法規(guī)定的程序和內(nèi)容進(jìn)行審核,符合本辦法規(guī)定條件的,及時予以辦理。
C.情況緊急,且協(xié)助事項(xiàng)超出本行權(quán)限范圍,經(jīng)辦行法律合規(guī)部門可以采取電話、傳真等快捷方式向上級行法律合規(guī)部門請示。上級行同意的,下級行應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序和內(nèi)容進(jìn)行審核,符合本辦法規(guī)定條件的,及時予以辦理。
D.情況緊急而采用快捷方式報(bào)告的,法律合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄相關(guān)情況,并在5日內(nèi)補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。
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最新試題
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點(diǎn)相適應(yīng),以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
營業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的授信風(fēng)險管理部門,對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理,避免信用失控。
學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)可以在法人書面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。
商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則。