多項選擇題各級法律合規(guī)部門在協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃存款職責(zé)是()
A.核實有權(quán)機關(guān)經(jīng)辦人員出示的工作證件
B.審查有權(quán)機關(guān)出具的相關(guān)法律文書的合法性
C.其他職責(zé)
D.具體執(zhí)行查詢、凍結(jié)、扣劃存款
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1.多項選擇題二級分行及其以下機構(gòu)負(fù)責(zé)處理的協(xié)助事項由一級分行根據(jù)實際情況確定,其中,協(xié)助有權(quán)機關(guān)扣劃企業(yè)或個人存款原則上由()辦理。
A.一級分行
B.二級分行
C.一級支行
D.二級支行
2.多項選擇題一級分行負(fù)責(zé)審批下列協(xié)助事項()
A.協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)企業(yè)或個人存款的
B.協(xié)助扣劃企業(yè)存款金額不足2000萬元人民幣(或等值外幣)的,或協(xié)助扣劃個人存款金額不足200萬元人民幣(或等值外幣)的
C.由總行指定一級分行辦理的協(xié)助事項
D.其他應(yīng)當(dāng)由一級分行辦理的協(xié)助事項
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商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的授信風(fēng)險管理部門,對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理,避免信用失控。
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網(wǎng)點人員可以外出接送款。
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為方便客戶,會計結(jié)算上門服務(wù)人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購、保管和傳送各類空白重要憑證。
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商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的評價制度,對內(nèi)部控制的制度建設(shè)、執(zhí)行情況定期進(jìn)行回顧和檢討。
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