A.警告
B.記過
C.罰款
D.沒收違法所得
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A.where（高發(fā)部位在哪里）
B.why（案件原由分析）
C.who（誰(shuí)在主謀作案）
D.what（應(yīng)針對(duì)性地整改什么）
A.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
B.任命高級(jí)管理人員
C.開辦新業(yè)務(wù)
D.發(fā)放大額貸款
A.無(wú)故拖延，拒絕支付存款本金和利息
B.變相提高存貸款利率
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.策略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A.確保國(guó)家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保高級(jí)管理人員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
最新試題
內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。
被有關(guān)機(jī)關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物，但被有關(guān)機(jī)關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。
為方便業(yè)務(wù)辦理，可以預(yù)先在空白重要憑證上加蓋印章備用。
在對(duì)關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。
柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金，不得空庫(kù)和白條抵庫(kù)，但可以用本機(jī)構(gòu)儲(chǔ)蓄存單抵算庫(kù)款。
營(yíng)業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。
辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景，嚴(yán)禁對(duì)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。
監(jiān)事會(huì)在實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)督的同時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會(huì)、管理層履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的授信風(fēng)險(xiǎn)管理部門，對(duì)不同幣種、不同客戶對(duì)象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理，避免信用失控。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過程和重點(diǎn)操作環(huán)節(jié)。