A.加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的管理
B.加強(qiáng)對(duì)一線重點(diǎn)崗位的管理
C.加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)的力量，增強(qiáng)自我糾錯(cuò)能力
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A.會(huì)計(jì)部門
B.人事部門
C.主管行長(zhǎng)
A.監(jiān)事會(huì)
B.高級(jí)管理層
C.董事會(huì)
A.變更名稱
B.發(fā)放貸款
C.廣告宣傳
A.審計(jì)
B.糾正
C.監(jiān)察
A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程
C.合規(guī)制度與培訓(xùn)教育
最新試題
柜員在營(yíng)業(yè)中臨時(shí)離崗，應(yīng)將未使用的空白重要憑證存放于抽屜或保險(xiǎn)箱（柜）上鎖妥善保管。
銀行機(jī)構(gòu)印章的交接可不納入會(huì)計(jì)要素控制。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
貸款審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)評(píng)估失準(zhǔn)和檢查失誤的責(zé)任。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)。
受客戶委托，會(huì)計(jì)結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購(gòu)和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶代購(gòu)和傳送現(xiàn)金支票。
辦理代理業(yè)務(wù)前必須與委托單位簽訂協(xié)議，授權(quán)委托書必須經(jīng)本人簽字確認(rèn)。
營(yíng)業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。
為方便業(yè)務(wù)辦理，可以預(yù)先在空白重要憑證上加蓋印章備用。
內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。