關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，下列說法正確的有（）。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2018年3月可以申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ李某2015年5月因個(gè)人所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，李某在2018年4月可以申請(qǐng)保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交材料Ⅳ個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交材料Ⅴ對(duì)提交存在虛假記載的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)自撤銷其保薦資格之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)

根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定，下列表述正確的有（）。Ⅰ保薦人對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上交所報(bào)告Ⅱ保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于2次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅲ當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金等特定情形時(shí)，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅳ在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書》Ⅴ持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的15個(gè)工作日內(nèi)向上交所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書

深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)可采取的措施有（）。Ⅰ對(duì)上市公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房Ⅲ復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方Ⅴ聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供專業(yè)意見

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7％，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7％的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)Ⅴ需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

以下符合保薦代表人注冊(cè)條件的有（）。Ⅰ具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人，已成功發(fā)行Ⅲ未負(fù)有重大到期未償債務(wù)Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有（）。Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，在持續(xù)督導(dǎo)期間，若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結(jié)果為D，深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時(shí)問Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司，在持續(xù)督導(dǎo)期間，若乙公司受到深交所公開譴責(zé)，深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司，在持續(xù)督導(dǎo)期間，若丙公司受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司，在持續(xù)督導(dǎo)期間，若丁公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn)，深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司，持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，募集資金未全部使用完畢，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，直至相關(guān)事項(xiàng)全部完成

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理的說法正確的有（）。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于7年Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人外，內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)要求的表述，正確的是（）。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)先向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，獲得中國證監(jiān)會(huì)許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，發(fā)行人再次申請(qǐng)發(fā)行證券的，可以另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的，中國證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)Ⅳ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因

以下事項(xiàng)中，需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)保薦的有（）。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有（）。Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)Ⅴ申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況