證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)()。 Ⅰ.投資品種的研究 Ⅱ.投資組合的制定和決策 Ⅲ.投資方式的審批 Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性包括()。 Ⅰ.客戶的身份 Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況 Ⅲ.客戶的金融知識(shí) Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)
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證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過(guò)程()。 Ⅰ.交易過(guò)程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性 Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
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