按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定會員應重點監(jiān)控的交易行為()。 Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶 Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶 Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶 Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬 Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費不會有融合
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務關于委托資產(chǎn)的說法錯誤的是()。 Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣 Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金 Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資 產(chǎn) Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ