在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中,客戶信用風險的控制措施有()。 Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度,明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限 Ⅱ.嚴格合同管理、履行風險提示 Ⅲ.建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度 Ⅳ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風險管理措施等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對其相關(guān)負責人的處罰包括()。 Ⅰ.給予警告 Ⅱ.撤銷任職資格 Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格 Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列主體中,做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有()。 Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司 Ⅲ.中國證監(jiān)會 Ⅳ.地方性證券協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ