單項(xiàng)選擇題

有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定,說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動(dòng)合同的,應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī),受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
Ⅳ.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則的,擾亂考場(chǎng)秩序的,2年內(nèi)不得參加資格考試

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ


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下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

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下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

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下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn),股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū),而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明

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下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

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公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

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根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。

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下列法律法規(guī)及主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用的是()。

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根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的有()。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃

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