單項(xiàng)選擇題投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng),自()始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。

A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日


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1.單項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券投資基金法》,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括()。

A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改末達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

A、董事會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D、以上選項(xiàng)都正確

4.單項(xiàng)選擇題()對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

A、督察長(zhǎng)
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、董事會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是().

A.獨(dú)立性原則
B.健全性原則
C.規(guī)范性原則
D.全面性原則

最新試題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題