單項選擇題客戶交易結算資金應當存放在指定(),以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券登記結算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
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1.單項選擇題被證券業(yè)協會采取紀律處分未滿()年,不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.單項選擇題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的,協會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
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最新試題
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
題型:單項選擇題
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
題型:單項選擇題
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
題型:單項選擇題
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
題型:單項選擇題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
題型:單項選擇題