A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
B.持有公司股份最多的前10名股東的名單
C.公司的實(shí)際控制人
D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.融資融券業(yè)務(wù),是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。因此,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有權(quán)威性
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券規(guī)模失控,對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng),而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
D.剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的,應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行
A.證券分析師
B.證券咨詢師
C.理財(cái)師
D.證券投資顧問
A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
B.代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí),未售出的證券將被全部煺還給發(fā)行人
C.包銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí),證券公司將售后剩余證券全部自行購(gòu)人
D.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司
A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券,其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能,并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格
D.誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存
A.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.40萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
最新試題
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨