A.定期提供產(chǎn)品凈值信息
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑
D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務
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A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估
B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能
C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項
D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等
A.合規(guī)文化
B.公司章程
C.合規(guī)政策
D.合規(guī)責任
A.通知業(yè)務機構停止其違法行為
B.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況
C.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況
D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
A.督察長
B.總經(jīng)理
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
A.證券投資基金
B.基金管理公司
C.會計師事務所
D.基金托管人
最新試題
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。