A.兼任其他基金公司董事會(huì)成員
B.兼任公司理事
C.任免公司總經(jīng)理
D.列席公司相關(guān)會(huì)議
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A.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信職業(yè)道德
D.以上說(shuō)法都正確
A.合規(guī)管理部門(mén)
B.督察長(zhǎng)
C.管理層
D.監(jiān)事會(huì)
A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)清單和贖回清單中公告
B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正
C.T日投資者申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收
D.投資者申購(gòu)的現(xiàn)金差額為正，該投資者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金
A.刑事處罰
B.行政處罰
C.限制交易
D.調(diào)查取證
A.以政府監(jiān)管為核心
B.以行業(yè)自律為紐帶
C.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充
D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)
最新試題
2015年2月6日，張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
利潤(rùn)原則是指（）
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。