證券公司建立健全客戶資料管理制度,保證客戶資料安全完整,應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案,客戶檔案應當包括()。 Ⅰ.代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式 Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件 Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權委托書、風險揭示書 Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅳ
證券公司從事自營業(yè)務,應當遵守的規(guī)定()。 Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶 Ⅱ.業(yè)務隔離 Ⅲ.明確授權 Ⅳ.風險監(jiān)控
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券公司從事資產管理業(yè)務,()不屬于資產管理業(yè)務人員應當符合的條件。 Ⅰ.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格 Ⅱ.業(yè)務人員中具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人 Ⅲ.業(yè)務人員具有碩士以上的學位 Ⅳ.以業(yè)務人員中具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ