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單項(xiàng)選擇題

對(duì)在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告，并處以（）的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

單項(xiàng)選擇題

期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，對(duì)其可以采取的刑事處罰措施不包括（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金
B.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑
C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬(wàn)元的罰金
D.情節(jié)特別嚴(yán)重的.對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員.處15年有期徒刑

證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi).報(bào)送月度報(bào)告。

你可能感興趣的試題

期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，對(duì)其可以采取的刑事處罰措施不包括（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi).報(bào)送月度報(bào)告。

期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，對(duì)其可以采取的刑事處罰措施不包括（）。