A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度
B.嚴格執(zhí)行證券經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)督管理制度
C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度
D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務
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A.處以10萬元的罰款
B.處以50萬元的罰款
C.處以100萬元的罰款
D.處以150萬元的罰款
A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節(jié)嚴重的，處以拘役
C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
A.2
B.3
C.4
D.5
A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
最新試題
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列關(guān)于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。