單項(xiàng)選擇題甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司B的董事長(zhǎng)，當(dāng)B非公開增發(fā)股票時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是（）。

A.甲通過(guò)其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢(shì)，參與B增發(fā)為自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與B的增發(fā)
C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股價(jià)，使B能夠按較高價(jià)格增發(fā)
D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定


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1.單項(xiàng)選擇題（）是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金份額的登記
B.基金份額的申購(gòu)
C.基金份額的認(rèn)購(gòu)
D.基金份額的贖回

2.單項(xiàng)選擇題目前，我國(guó)公募基金銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.保險(xiǎn)公司
B.信托公司
C.農(nóng)村商業(yè)銀行
D.證券公司

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是（）。

A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
B.基金合同終止的事由，程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
C.基金持有人大會(huì)的召集，議事及表決的程序和規(guī)則
D.基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排

5.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶
B.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)
C.基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

最新試題

證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理，對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說(shuō)明（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人開展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列主體中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，《補(bǔ)充協(xié)議》約定，如計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司，確保信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失。下列說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是指在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自上而下策略可以通過(guò)研究和預(yù)測(cè)決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量，例如（）。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題