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單項(xiàng)選擇題

我國分級(jí)基金的募集包括（）和（）兩種方式。

A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集
B.合并募集、分開募集
C.場內(nèi)募集、場外募集
D.直銷募集、分銷募集

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單項(xiàng)選擇題

某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預(yù)估實(shí)際中簽率，申購數(shù)量過大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá)14.85%的情況，違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.市場風(fēng)險(xiǎn)

單項(xiàng)選擇題

基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。

A.員工自律
B.各部門主管的檢查監(jiān)督
C.管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.股東大會(huì)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)