投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括()。
Ⅰ.投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后,攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件,到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理
Ⅱ.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí),核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容,核對(duì)無誤后,在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn),并將客戶聯(lián)交給投資者
Ⅲ.每個(gè)交易日下午收市后,證券營(yíng)業(yè)部接收中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù),據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)
Ⅳ.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù),可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
投資者具有()情形時(shí),交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為的
Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
Ⅲ.新股申購(gòu)未到期的
Ⅳ.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于指定交易的變更手續(xù),下列說法中正確的有()。
Ⅰ.投資者須向其原交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)
Ⅱ.原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)
Ⅲ.申報(bào)一經(jīng)確認(rèn),其撤銷即刻生效
Ⅳ.原交易參與人通過特定的交易單元參與變更
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托,可以采取的申報(bào)方式有()。
Ⅰ.客戶直接申報(bào)
Ⅱ.證券交易所系統(tǒng)自動(dòng)申報(bào)
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
一般來說,證券買賣委托受理過程包括()。
Ⅰ.驗(yàn)證
Ⅱ.審單
Ⅲ.查驗(yàn)資金及證券
Ⅳ.調(diào)查投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后,應(yīng)對(duì)()進(jìn)行審查。
Ⅰ.委托人身份
Ⅱ.委托賣出的實(shí)際資金余額
Ⅲ.委托內(nèi)容
Ⅳ.委托買入的實(shí)際證券數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于過戶費(fèi)的收取,下列說法中正確的有()。Ⅰ.上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交面額的0.75‰Ⅱ.深圳證券交易所免收A股的過戶費(fèi)Ⅲ.上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)是成交金額的0.5‰,但最高不超過500美元Ⅳ.基金交易目前不收過戶費(fèi)
我國(guó)證券賬戶種類的劃分依據(jù)包括()。Ⅰ.交易場(chǎng)所Ⅱ.賬戶用途Ⅲ.投資目的Ⅳ.標(biāo)的性質(zhì)
滬深300指數(shù)成分股的選擇空間包括()。Ⅰ.非ST、*ST股票、非暫停上市股票Ⅱ.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好,最近1年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題Ⅲ.上市交易時(shí)間超過1個(gè)季度(流通市值排名前30位的除外)Ⅳ.股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱
關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架,下列說法中正確的有()。Ⅰ.證券公司與客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行獨(dú)立完成Ⅱ.證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時(shí)辦理資金劃付,完成客戶證券交易的資金交收Ⅳ.指定商業(yè)銀行進(jìn)行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對(duì),將核對(duì)結(jié)果發(fā)送證券公司
投資者具有()情形時(shí),交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為的Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的Ⅲ.新股申購(gòu)未到期的Ⅳ.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
投資者在委托買賣證券時(shí)支付的傭金費(fèi)用由()組成。Ⅰ.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金Ⅱ.證券交易所手續(xù)費(fèi)Ⅲ.證券登記結(jié)算費(fèi)Ⅳ.證券交易監(jiān)管費(fèi)
客戶發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令的方式包括()。Ⅰ.指定商業(yè)銀行提供的電話銀行Ⅱ.指定商業(yè)銀行提供的柜面服務(wù)Ⅲ.指定商業(yè)銀行提供的多媒體自助終端Ⅳ.證券公司提供的電話委托
連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格的確定原則包括()。Ⅰ.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交Ⅱ.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交Ⅲ.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),不成交Ⅳ.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)
國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有()。Ⅰ.NASDAQ綜合指數(shù)Ⅱ.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)Ⅲ.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)Ⅳ.道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份,除符合一般規(guī)定外,還應(yīng)滿足的條件有()。Ⅰ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融類企業(yè)外,最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形Ⅲ.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)Ⅳ.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前1個(gè)交易日的均價(jià)