下列機(jī)構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。 Ⅰ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu) Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)提供的服務(wù)包括()。 Ⅰ.提供期貨行情信息 Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括()。 Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定 Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 Ⅲ.公司高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰 Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ