證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用()。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.依法籌集的資金 Ⅲ.自有證券 Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案 Ⅱ.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券 Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效 Ⅳ.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定,財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的,由證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止,責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的,由證監(jiān)會視具體情形,依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。 Ⅰ.公開警示 Ⅱ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員 Ⅲ.責(zé)令停止有關(guān)分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動 Ⅳ.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可