證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解客戶的()。
Ⅰ.身份
Ⅱ.風(fēng)險偏好
Ⅲ.證券投資經(jīng)驗
Ⅳ.財產(chǎn)與收入狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開立()。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.融資專用資金賬戶
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法中,正確的有()。
Ⅰ.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣
Ⅱ.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險揭示條款,詳細(xì)說明()的含義、特征和可能引起的后果。
Ⅰ.市場風(fēng)險
Ⅱ.管理風(fēng)險
Ⅲ.流動性風(fēng)險
Ⅳ.證券公司因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn),或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)的風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司存在下列情形中的(),中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請;已經(jīng)受理的,暫緩進(jìn)行審核并責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同。
Ⅰ.因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查的
Ⅱ.因發(fā)生重大風(fēng)險事件處在整改期間的
Ⅲ.因發(fā)生適當(dāng)性管理失效處事件在整改期間的
Ⅳ.因發(fā)生重大信息安全事件處在整改期間的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來
Ⅱ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)
Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報告
Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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最新試題
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查。