證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),做到與()等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨立決策、獨立運作。 Ⅰ.證券自營 Ⅱ.證券承銷與保薦 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì) Ⅳ.證券結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項有()。 Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 Ⅱ.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行 Ⅲ.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間 Ⅳ.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司將委托資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu),并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。 Ⅰ.本公司 Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu) Ⅲ.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司 Ⅳ.與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ