下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有()。 Ⅰ.建立防火墻制度 Ⅱ.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 Ⅲ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) Ⅳ.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)通過()來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。 Ⅰ.合理的預(yù)警機(jī)制 Ⅱ.嚴(yán)密的賬戶管理 Ⅲ.規(guī)范的交易操作 Ⅳ.完善的交易記錄保存制度
證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上,根據(jù)公司()情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。 Ⅰ.資產(chǎn) Ⅱ.現(xiàn)金流 Ⅲ.損益 Ⅳ.資本充足