證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的()情況進(jìn)行全面稽核,出具稽核報(bào)告。 Ⅰ.合規(guī)運(yùn)作 Ⅱ.盈虧 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 Ⅳ.交易狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息,報(bào)告的內(nèi)容包括()。 Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況 Ⅱ.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額的重大決策 Ⅲ.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告 Ⅳ.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)的重大決策
證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),要立即向()報(bào)告并提出處理建議。 Ⅰ.股東大會(huì) Ⅱ.董事會(huì) Ⅲ.監(jiān)事會(huì) Ⅳ.投資決策機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ