證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),下列風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定的有()。 Ⅰ.自營證券總值與公司凈資本的比例 Ⅱ.持有一種證券的價值與公司凈資本的比例 Ⅲ.持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量 Ⅳ.持有一種證券的價值與公司總資本的比例
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有()。 Ⅰ.委托他人代為買賣證券 Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作 Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易 Ⅳ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中,正確的有()。 Ⅰ.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款 Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款