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證券發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有下列行為中的（），中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案。
Ⅰ.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息
Ⅱ.以自有資金參與網(wǎng)下配售
Ⅲ.與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報價和配售
Ⅳ.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，如有下列行為中的（），情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采取3-12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。
Ⅰ.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
Ⅱ.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務
Ⅲ.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
Ⅳ.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為