單項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)做出書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

A.2
B.3
C.4
D.5


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2.單項(xiàng)選擇題下列事項(xiàng)中，不屬于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股
C.上市公司增售舊股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是（）。

A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
B.保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見
C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任

最新試題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題