A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.商業(yè)銀行
C.金融管理公司
D.政策性銀行
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你可能感興趣的試題
A.擬合并的證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件
B.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.法定代表人證明書(shū)
D.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)
A.《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》
A.原號(hào)碼證券賬戶(hù)卡
B.新號(hào)碼證券賬戶(hù)卡
C.原號(hào)碼資金賬戶(hù)卡
D.新號(hào)碼資金賬戶(hù)卡
A.證券賬戶(hù)結(jié)算證明
B.資金賬戶(hù)結(jié)算證明
C.資金賬戶(hù)凍結(jié)證明
D.證券賬戶(hù)凍結(jié)證明
A.《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶(hù)資金）存管手續(xù)。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。