單項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法不正確的是（）。

A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

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單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2
B.3
C.4
D.5

單項(xiàng)選擇題

關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說法不正確的是（）。

A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)
D.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法不正確的是（）。

你可能感興趣的試題

證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說法不正確的是（）。

關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法不正確的是（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說法不正確的是（）。