A.100
B.200
C.300
D.400
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A.2
B.3
C.4
D.5
A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B.為客戶辦理特定目的的定向資產管理業(yè)務
C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
D.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
A.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
B.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產
C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
A.守法合規(guī)
B.資格管理
C.約定運作
D.集中管理
A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾
B.資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易
D.將客戶資產管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作
最新試題
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。