A.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入、調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金
B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離
C.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
D.加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度
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A.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
B.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券
C.已經和依法可以在境外銀行間市場交易的證券
D.已經在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
A.證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資
B.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易
C.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易
D.證券公司可以為從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資的子公司提供融資或者擔保
A.經紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.承銷業(yè)務
D.自營業(yè)務
A.2%
B.5%
C.7%
D.10%
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。