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單項(xiàng)選擇題

證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍以上5倍以下

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單項(xiàng)選擇題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，處以（）的罰款。

A.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B.20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元

單項(xiàng)選擇題

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得有的行為不包括（）

A.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東的發(fā)行人發(fā)行的證券
B.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
C.購(gòu)買與本證券公司無(wú)重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
D.利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場(chǎng)

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