《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象包括()。 Ⅰ.證券公司的管理人員 Ⅱ.證券公司的業(yè)務人員 Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人 Ⅳ.證券投資咨詢機構的管理人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準,下列說法正確的有()。 Ⅰ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起10個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定 Ⅱ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定 Ⅲ.申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料 Ⅳ.申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,應當提交的文件有()。 Ⅰ.學歷證書 Ⅱ.身份證 Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單 Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料