首次申請注冊證券投資顧問和證券分析師,申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時,應同時提交的材料有()。 Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊申請表 Ⅱ.身份證復印件 Ⅲ.學歷證書復印件 Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明
A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是()。 Ⅰ.已被機構聘用 Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰 Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者,或者已過禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。 Ⅰ.從事內幕交易 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等 Ⅳ.向客戶做出投資不受揭失或保證最低收益的承諾
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ