證券公司違反《證券法》規(guī)定,超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務的,可對其實行的處罰包括()
Ⅰ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上50萬元以下罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的,責令關閉
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
證券公司擅自設立、收購、撤銷分支機構,或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產,或者在境外設立、收購、參股證券經營機構的,可對其實行的處罰包括()
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的,可對其實施的處罰包括()
Ⅰ.責令改正,給予警告
Ⅱ.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.處以20萬元以上40萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準證券,可對其實行的處罰包括()
Ⅰ.尚未發(fā)行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的,處以20萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.已經發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收購的要約的期限為()
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超過60日
Ⅳ.不得超過70日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應當依照相關規(guī)定進行報告和公告,內容包括()
Ⅰ.持股增減變化達到法定比例的日期
Ⅱ.持股人年齡
Ⅲ.持有股票的名稱
Ⅳ.持有股票的數(shù)額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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最新試題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用,說法錯誤的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。