制定《證券公司風險處置條例》的基本原則有（）
Ⅰ.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，保證證券業(yè)健康發(fā)展
Ⅱ.保護投資者合法權益和社會公眾利益，維護社會穩(wěn)定
Ⅲ.細化、落實《證券法》和《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
Ⅳ.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）
Ⅰ.招股說明書
Ⅱ.上市公告書
Ⅲ.定期報告
Ⅳ.臨時報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券市場法律的有（）
Ⅰ.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）
Ⅰ.訂立章程
Ⅱ.發(fā)起人認購股份
Ⅲ.募股程序
Ⅳ.召開創(chuàng)立大會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由（）訣議，公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.理事會
Ⅱ.股東大會
Ⅲ.董事會
Ⅳ.股東會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券經(jīng)營機構自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，證券經(jīng)營機構在自營業(yè)務中將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（）
Ⅰ.撒銷相關業(yè)務許可
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.追究刑事責任
Ⅳ.警告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。